{"product_id":"la-guia-del-compliance-respnsabilidad-penal-de-las-empresas-modelos-de-prevencion","title":"La guía del compliance. Responsabilidad penal de las empresas. Modelos de prevención","description":"\u003cp\u003eCon motivo de la dictación de la Ley No 21.595, tanto el Estudio Colombara como Prelafit Compliance, participaron en numerosas charlas para el mundo privado y también en el debate público, para explicar los alcances de la ley, sus consecuencias, la mejor forma en que el mundo empresarial podía adaptarse a ella y, lo más importante, las oportunidades que esta ley ofrecía para el sector privado.\u003c\/p\u003e\n\u003cp\u003eLas consultas y requerimientos de los clientes los llevaron a concluir la necesidad de una publicación sobre la ley, proyecto que impulsaron como Estudio Colombara y que lideró Héctor Hernández, quien además fue uno de los académicos que impulsó la ley, sumándose luego el equipo de Prelafit Compliance, a través de Gloria Vargas y Osvaldo Artaza.\u003c\/p\u003e\n\u003cp\u003eEl presente libro procura ofrecer una guía para el desafío que enfrentan las empresas, del modo más llano posible, pero sin perder rigurosidad. En él se encuentra un análisis reflexivo de las implicancias jurídico-penales de los cambios legales, así como, sobre todo, una orientación para el diseño e implementación de un modelo de prevención a la altura de las nuevas exigencias.\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cstrong\u003eRESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS LUEGO DE LA LEY No 21.595. CAMBIOS PARA LA CONTINUIDAD\u003c\/strong\u003e\u003cbr\u003eHéctor Hernández Basualto\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eI. PRESUPUESTOS Y ALCANCES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Contexto previo: a casi 15 años de la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Chile\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e2. Las modificaciones introducidas por la Ley No 21.595\u003cbr\u003e2.1. Ampliación del elenco de personas jurídicas a las cuales es aplicable la ley\u003cbr\u003e2.2. Ampliación del catálogo de delitos formalmente relevantes. Remisión\u003cbr\u003e2.3. Ampliación del círculo de sujetos cuyo comportamiento delictivo puede acarrearle responsabilidad penal a la persona jurídica\u003cbr\u003e2.3.1. Personas integradas en la orgánica de la empresa\u003cbr\u003e2.3.2. En particular: quienes le prestan servicios\u003cbr\u003e2.3.3. Ampliación o aclaración de las formas de intervención relevantes\u003cbr\u003e2.3.4. Primera regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el contexto de grupos empresariales\u003cbr\u003e2.4. Supresión de la exigencia de un comportamiento delictivo en interés o para el provecho de la persona jurídica\u003cbr\u003e2.5. La exigencia de un delito perpetrado en el marco de la actividad de la empresa\u003cbr\u003e2.6. La clave del sistema: la ausencia de un modelo adecuado y efectivamente implementado de prevención de delitos\u003cbr\u003e2.6.1. Consideraciones generales\u003cbr\u003e2.6.2. En particular: modulaciones del modelo de prevención ante distintos agentes\u003cbr\u003e2.7. La autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e3. Síntesis del nuevo marco legal\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eII. SÍNTESIS DE OTRAS MODIFICACIONES SIGNIFICATIVAS\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Régimen de la multa\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e2. Supervisión de la persona jurídica\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e3. Imposición y ejecución de las penas en caso de disolución o transformación de la persona jurídica\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.1. El problema y las reglas básicas\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.2. Reglas complementarias\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.2.1. Asset deal y transformación encubierta\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.2.2. Regla subsidiaria sobre transferencias previas en caso de insuficiencia patrimonial\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e4. Comiso de ganancias\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e \u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cstrong\u003eORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE\u003c\/strong\u003e\u003cbr\u003eGloria Vargas Almonacid\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eI. ANTECEDENTES GENERALES\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eII. ORIGEN Y EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eIII. LOS MODELOS O PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y EL SUJETO RESPONSABLE DE SU EJECUCIÓN\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eIV. EL COMPLIANCE DESDE UNA PERSPECTIVA MULTIDISCIPLINAR\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Compliance penal o criminal compliance\u003cbr\u003e2. Compliance en materia de consumo\u003cbr\u003e3. Compliance laboral o labour compliance\u003cbr\u003e4. Compliance medioambiental\u003cbr\u003e5. Compliance en materia de libre competencia\u003cbr\u003e6. Compliance en materia de protección de datos personales o data protection\u003cbr\u003e7. Compliance en materia de derechos humanos y género\u003cbr\u003e8. El compliance como instrumento de mejora del gobierno corporativo y la sostenibilidad empresarial\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eV. ALGUNAS TENDENCIAS Y DESAFÍOS ACTUALES DEL COMPLIANCE EN EL ÁMBITO NACIONAL\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cbr\u003e\u003cstrong\u003eEXIGENCIAS RELATIVAS AL COMPLIANCE QUE EMANAN DE LA LEY No 20.393 Y SUS MODIFICACIONES\u003c\/strong\u003e\u003cbr\u003eOsvaldo Artaza Varela\u003cbr\u003e\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cstrong\u003eELABORANDO UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ADECUADO\u003c\/strong\u003e\u003cbr\u003eOsvaldo Artaza Varela - Rodrigo Reyes Duarte - Luciano Rojas Morán\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eI. A\u003c\/span\u003eNTECEDENTES GENERALES\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e \u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eII. A\u003c\/span\u003eNÁLISIS DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e \u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Identificando el riesgo\u003cbr\u003ea. Área de compras\u003cbr\u003eb. Área de finanzas\u003cbr\u003ec. Área de operaciones\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e2. Evaluando el riesgo\u003cbr\u003e2.1. Probabilidad\u003cbr\u003e2.2. Impacto\u003cbr\u003e2.3. Severidad del riesgo\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eIII. ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS PARA PREVENIR Y DETECTAR CONDUCTAS DELICTIVAS\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Controles preventivos\u003cbr\u003e1.1. Difusión y capacitación\u003cbr\u003e1.1.1. Forma, contenido y efectividad de la difusión o capacitación\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e1.2. Incorporación expresa de normativa interna en los contratos de colaboradores\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e1.3. Debida diligencia (due diligence)\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e2. Controles detectivos\u003cbr\u003e2.1. Canales seguros de denuncia y sanciones internas para el caso de incumplimiento\u003cbr\u003e2.1.1. Tipos de denuncia\u003cbr\u003e2.1.2. Contexto en canales de denuncia\u003cbr\u003e2.1.3. Sistema de gestión del canal de denuncias\u003cbr\u003e2.1.4. Función de gestión de denuncias\u003cbr\u003e2.1.5. Confidencialidad\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e3. Controles correctivos\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e3.1. Medidas disciplinarias\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e3.2. Controles específicos\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e3.2.1. Riesgos de corrupción entre particulares en el proceso de compra de bienes o servicios\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e3.2.2. Controles específicos en el proceso de confección de memorias o estados financieros\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.2.3. Controles específicos en el proceso de eliminación de residuos en una empresa minera\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3.3. Evaluación periódica por tercero independiente, perfeccionamiento y actualización\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e4. Asignación de responsabilidades: la función del compliance\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e4.1. Medios y facultades del encargado de prevención\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e4.2. Reporte a la administración de la empresa\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e \u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan\u003e\u003cstrong\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eANEXO\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/strong\u003e\u003cstrong\u003eDELITOS QUE DAN LUGAR A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA\u003c\/strong\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cstrong\u003eI. Delitos en la Ley No 21.595\u003c\/strong\u003e\u003cbr\u003e\u003cbr\u003ePrimera Categoría\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Ley No 18.045, de mercado de valores\u003cbr\u003e2. Decreto Ley No 3.583, que crea la Comisión para el Mercado Financiero\u003cbr\u003e3. Ley No 18.840, LOC del Banco Central de Chile\u003cbr\u003e4. Decreto Ley No 211\u003cbr\u003e5. Ley General de Bancos\u003cbr\u003e6. Ley No 20.416, de reorganización o cierre de micro y pequeñas empresas en crisis\u003cbr\u003e7. Ley No 20.345, sobre sistemas de compensación y liquidación de instrumentos financieros\u003cbr\u003e8. DFL No 251, sobre compañías de seguros, sociedades anónimas y bolsas de comercio\u003cbr\u003e9. Ley No 18.046, sobre sociedades anónimas\u003cbr\u003e10. Código Penal\u003cbr\u003e\u003cbr\u003eSegunda Categoría\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Ley No 19.884, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral\u003cbr\u003e2. Código Tributario\u003cbr\u003e3. DFL No 30, sobre ordenanza de aduanas\u003cbr\u003e4. Ley General de Bancos\u003cbr\u003e5. Ley sobre cuentas corrientes bancarias y cheques\u003cbr\u003e6. Ley No 18.092, que dicta nuevas normas sobre letras de cambio y pagaré\u003cbr\u003e7. Ley No 20.009, que establece un régimen de limitación de responsabilidad para titulares o usuarios de tarjetas de pago y transacciones electrónicas en caso de extravío, hurto, robo o fraude\u003cbr\u003e8. Decreto No 4.363, que aprueba texto definitivo de la Ley de Bosques\u003cbr\u003e9. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal\u003cbr\u003e10. Ley No 18.892 General de Pesca y Acuicultura\u003cbr\u003e11. Ley No 19.473, sobre caza\u003cbr\u003e12. Ley No 20.962, que aplica convención sobre el comercio internacional de especies amenazadas de flora y fauna silvestre\u003cbr\u003e13. Ley No 17.288, que legisla sobre monumentos nacionales\u003cbr\u003e14. Ley No 18.248, Código de Minería\u003cbr\u003e15. DFL No 1.122, Código de Aguas\u003cbr\u003e16. Ley No 18.168, General de Telecomunicaciones\u003cbr\u003e17. Decreto No 458, que aprueba nueva Ley General de Urbanismo y Construcciones\u003cbr\u003e18. Ley No 18.690, sobre almacenes generales de depósito\u003cbr\u003e19. Ley No 19.342, que regula derechos de obtentores de nuevas variedades vegetales\u003cbr\u003e20. Ley No 21.459, que establece normas sobre delitos informáticos\u003cbr\u003e21. Ley No 17.322, sobre normas para la cobranza judicial de cotizaciones, aportes y multas de las instituciones de seguridad social\u003cbr\u003e22. Decreto Ley No 3.500, que establece un nuevo sistema de pensiones\u003cbr\u003e23. DFL No 1, Ministerio de Salud\u003cbr\u003e24. Ley No 20.190, que introduce adecuaciones tributarias e institucionales para el fomento de la industria de capital de riesgo y continúa el proceso de modernización del mercado de capitales\u003cbr\u003e25. DFL No 251, sobre compañías de seguro, sociedades anónimas y bolsas de comercio\u003cbr\u003e26. Ley No 20.920, que establece marco para la gestión de residuos, la responsabilidad extendida del productor y fomento al reciclaje\u003cbr\u003e27. Código Penal\u003cbr\u003e28. Código Penal. ‘‘Cuando el hecho se realice con infracción de los deberes de cuidado impuestos por un giro de la empresa’’\u003cbr\u003e29. Ley No 17.336, sobre propiedad intelectual\u003cbr\u003e30. Ley No 21.255, que establece el Estatuto Chileno Antártico\u003cbr\u003e31. Ley No 20.417, que crea el Ministerio, el Servicio de Evaluación Ambiental y la Superintendencia del Medio Ambiente\u003cbr\u003e32. DFL No 4, fija texto refundido, coordinado y sistemaatizado de la Ley No 19.039 de Propiedad Industrial\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eTercera Categoría\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Ley No, LOC sobre transparencia, límite y control del gasto electoral\u003cbr\u003e2. Ley No 20.283, sobre recuperación del bosque nativo y fomento forestal\u003cbr\u003e3. Ley No 18.892, General de Pesca y Acuicultura, cuyo texto refundido, coordinado y\u003cspan\u003e \u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e \u003c\/span\u003e\u003cspan\u003e \u003c\/span\u003efue fijado por el Decreto No 430\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e4. Ley No 19.300, que aprueba ley sobre bases del medio ambiente\u003cbr\u003e\u003c\/span\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e5. Código Penal\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eCuarta Categoría\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e1. Código Penal\u003cbr\u003e2. Ley No 19.913, que crea la unidad de análisis financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado de activos\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan\u003e\u003cstrong\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003eII. Delitos en otras leyes\u003c\/span\u003e\u003c\/strong\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e\n\u003cp class=\"MsoNormal\"\u003e\u003cspan lang=\"ES\"\u003e\u003cspan\u003e1. Ley No 18.314, que determina conductas terroristas y fija su penalidad\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e2. Ley No 17.798, sobre control de armas\u003c\/span\u003e\u003cbr\u003e\u003cspan\u003e3. Código Penal\u003c\/span\u003e\u003c\/span\u003e\u003c\/p\u003e","brand":"Hernández Basualto, Héctor; Vargas Almonacid, Gloria; Artaza Varela, Osvaldo; Reyes Duarte, Rodrigo; Rojas Morán, Luciano","offers":[{"title":"Default Title","offer_id":49990485868831,"sku":"","price":35000.0,"currency_code":"CLP","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0842\/9892\/4319\/files\/la-guia-del-compliance-responsabilidad-penal-de-las-empresas-modelos-de-prevencion.jpg?v=1742162768","url":"https:\/\/www.tiendalibros.cl\/products\/la-guia-del-compliance-respnsabilidad-penal-de-las-empresas-modelos-de-prevencion","provider":"Tienda Libros","version":"1.0","type":"link"}